Rohstoff- und Energiehandel

Ein Rohstoffgeschäft beginnt mit einem Abschluss am Handelstisch. Danach durchläuft es Bestätigung, Logistik, Vertragsverwaltung, Risiko, Finanzen, Recht und Steuern, bevor das Geld fliesst. Das ETRM-System (Energy Trading and Risk Management) ist das führende System für Abschlüsse, Positionen und Exposure, und die meisten anderen Werkzeuge speisen es oder lesen daraus.

Handelshäuser wachsen schnell und erschliessen neue Märkte, deshalb baut jedes Team seinen Teil des Ablaufs auf eigene Art. Die Kosten zeigen sich in uneinheitlichen Bestätigungen, Übergaben, die von einer Person abhängen, und KPIs, die jedes Team anders liest.

• Training für alle, die ein Geschäft berühren. KI-Avatare spielen Gegenpartei, Kollegin oder Coach, für Handel, Operations, Vertragsverwaltung, Risiko, Finanzen, Recht und Steuern. Siehe Training mit KI-Avataren, umgesetzt für ein Handelsunternehmen in den VAE.
• Berichtswesen über den gesamten Zyklus, damit eine Verzögerung in einem Schritt sichtbar wird, bevor sie den nächsten erreicht. Siehe den Handels-KPI-Report.
• Standardprozess und Standarddokumente: ein Modell des Handelszyklus mit Verantwortlichen, Kontrollen und KPIs sowie ein einheitliches Trade-Recap-Formular. Siehe Geschäftsprozessmanagement über den Handelslebenszyklus und die Trade-Recap-Anwendung.
• Werkzeuge rund um das ETRM-System, statt es zu ersetzen. Der Bunkering-Blotter erfasst einen Abschluss einmal und übergibt ihn an Aspect, die ETRM-Plattform von ION.
• Dokumentenarbeit mit Bestätigungen, Verträgen und Rechnungen, bei der ein Fehler als markierte Klausel bei einer Person zur Prüfung landet. Siehe die mehrstufige Pipeline für Dokumentenverarbeitung.

Zuerst kommt die Standardisierung der Prozesse. Berichtswesen und Training setzen einen Zyklus voraus, den alle gleich beschreiben, und KI in einem uneinheitlichen Prozess automatisiert die Uneinheitlichkeit.

Ein Handelsunternehmen ist Revisionsstellen, Kreditgebern und Gegenparteien Rechenschaft schuldig, deshalb braucht jeder Schritt eine verantwortliche Person und einen Nachweis. Das ETRM-System bleibt die einzige Wahrheitsquelle für Abschlüsse. Was wir darum herum bauen, schreibt dorthin zurück, bewahrt die ursprüngliche Eingabe und protokolliert, wer was geändert hat. Wo ein Modell entwirft oder extrahiert, gibt eine Person frei, bevor ein Dokument das Unternehmen verlässt oder ein Geschäft gebucht wird.

Welche Regeln gelten, hängt davon ab, wo das Unternehmen handelt und welche Instrumente es nutzt. Der Energiegrosshandel in der EU fällt unter REMIT, die Pflichten zu Marktverhalten und Meldewesen festlegt.¹ In der Schweiz fällt der Derivatehandel unter das FinfraG, und die Einordnung eines Kontrakts entscheidet, welche Pflichten gelten.² Daten von Gegenparteien und Mitarbeitenden sind Personendaten nach DSG.³

Die EU-KI-Verordnung (AI Act) nennt den Rohstoffhandel nicht als Hochrisiko-Anwendungsfall. Ein System für Personalentscheide oder die Überwachung von Mitarbeitenden kann trotzdem hochriskant sein, ordnen Sie also jedes System nach seiner Funktion ein.

Diese Seite ist eine erste Einschätzung und keine Rechtsberatung. Fragen Sie Ihre Rechtsberatung, bevor Sie sich auf eine Einordnung stützen.

• Ein Werkzeug umgeht das ETRM-System, und zwei Datensätze zum selben Abschluss laufen auseinander.
• Die Dokumente werden standardisiert, aber jedes Team behält seine eigene Definition der KPI.
• Gegenparteidaten oder Preisdaten gehen an ein Allzweckmodell, ohne dass die Vertraulichkeitsklauseln der Verträge geprüft wurden.
• Ein Modell bestätigt oder bucht ein Geschäft ohne Freigabe durch Menschen.

Beginnen Sie mit dem AI Opportunity Assessment. In ein bis zwei Wochen legt es eine Kennzahl und eine verantwortliche Person fest und zeigt, in welchem Schritt des Handelszyklus KI den klarsten Nutzen bringt. Siehe auch KI-Regulierung in der Schweiz.

• ProjektGeschäftsprozessmanagement über den gesamten Handelslebenszyklus
• ProjektEine standardisierte Trade-Recap-Anwendung für ein Rohstoffhandelshaus
• ProjektEin Bunkering-Blotter mit Anbindung an Aspect
• ProjektEin Handels-KPI-Report über den gesamten Handelslebenszyklus
• ProjektTraining mit KI-Avataren entlang des Handelslebenszyklus